北京晨报讯(首席记者 王洁)周末，证监会对一家资信评级机构——大公国际资信评估有限公司的处罚，同样震惊了债券圈。本应是公信力象征的资产评级公司，如今却被曝出内控混乱、违规收取高额费用。证监会决定，给予大公评级严重警告处分，暂停债务融资工具市场相关业务一年。

　　证监会新闻发言人表示，通过展开现场检查，发现大公国际证券公章混用，管理混乱;为发行人提供咨询，收取高额费用;高管不符合要求;评估模型存在问题。

　　为此，证监会将暂停大公国际证券评级业务一年，不得承接证券评价业务，并更换高管人员。下一步，证监会将继续落实债券市场部署，加大对证券违法违规行为查处力度。

　　而同一天，中国银行间市场交易商协会也发布《加强市场自律管理 规范信用评级市场秩序》公告，决定给予大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公评级”)严重警告处分，责令其限期整改，并暂停债务融资工具市场相关业务一年。

　　银行间交易商协会表示，经查，2017年11月至2018年3月，大公评级在为相关发行人提供信用评级服务的同时，直接向受评企业提供咨询服务，收取高额费用。同时，在交易商协会业务调查和自律调查工作开展过程中，大公评级向协会提供的相关材料存在虚假表述和不实信息。

　　公告称，信用评级机构作为债务融资工具市场的重要中介机构，应当恪守独立、客观、公正的基本原则，发挥好资本市场“看门人”的应有作用。信用评级机构直接为受评企业提供咨询服务，严重背离独立原则，为银行间债券市场相关自律规则所禁止。大公评级的违规行为，违反行业规范、业务规则和合规运行基本要求，对市场造成了严重的不良影响。

　　业内人士表示，今年以来，中央对金融领域超严监管和重拳整治的大背景下，大公触碰了数条监管底线。比如：左手评级，右手咨询，并收取高额费用;与关联公司公章混用等等，这样的公司被罚是早晚的事。而暂停债务融资工具市场相关业务一年的处罚力度，也是相当严厉，对整个评级行业将敲响警钟。

　　昨天，大公发表致歉信称，对发展过程中出现风险管理问题，向长期以来关心支持大公工作的各界人士表达深深歉意!大公称，将在监管部门的指导帮助下，按要求逐项对照、彻底整改，并认真研究解决行业面临的新情况、新问题，确保各项业务和工作完全合规合法、稳步有序推进。目前已将需要说明的问题申诉材料提交有关部门。

编辑：葛绍刚

分享到： 

【打印本页】【关闭页面】