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深沪交易所上周调查82起证券异常交易
江苏消费网 (2017-08-22) 来源:深圳商报
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  记者从深沪交易所获悉,上周,深沪交易所调查82起证券异常交易,其中深交所25起,上交所57起。

  市场交易监管方面,上周,深交所共对25起证券异常交易行为进行调查,涉及开盘虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价、对倒对敲、全日虚假申报、大额封涨停等异常交易情形,并及时采取了监管措施。共对3起上市公司重大事项进行核查。上周,上交所共对57起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、涨跌停板虚假申报、超限买入风险警示股票、拉升打压债券价格等异常交易情形,及时采取了自律监管措施;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

  上市公司监管方面,上周,深交所对2宗违规行为进行纪律处分。共对11宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露违规、1宗涉及买卖股票违规、1宗涉及停牌违规、2宗涉及资金占用违规、2宗涉及财务资助违规。并发出重组问询函6份、关注函2份、其他函件50份。上周,上交所公司监管部门本周共发送日常监管类函件16份,其中监管问询函13份,监管工作函3份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告21份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单。同时,上交所加大了信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查10单。

编辑:葛绍刚

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